29 ноември 2019 г., 9.30 – 17.15 часа
София, зала КИТОВ ЦЕНТЪР, ул. „Люлин планина” № 33а
Лектор: адв. Георги Денборов
Програма на семинара:
- Ролята на Специализираните служби по чл. 106 от ЗМИП – общ преглед:
- Гарант за ефективността на мерките по ЗМИП
- Внедряване и наблюдение на процеса на комплексната проверка и последващия мониторинг
- Осигуряване на пълно и своевременно спазване на новите регулаторни изисквания
- Разработване на вътрешни и външни процеси на отчитане
- Водене на отчетност
- Създаване, поддържане и наблюдение на вътрешния контрол
- Оценка на риска от борба срещу прането на пари и финансиране на тероризма
- Основни изисквания за осигуряване на подходящо обучение на персонала
- Съобщаване на политиката за борба срещу изпирането на пари и финансирането на тероризма и проблемите в бизнеса
- Казус за групова дискусия
- Първоначално оценяване на риска и идентифициране на ключови рискови фактори:
- Географски критерии
- Институционална оценка на риска
- Адаптиране на подхода, основан на оценка на риска, към нуждите на организацията
- Методология, по която ръководителите на специализираните служби следят за спазването на правилата
- Координация между методология за оценка на риска, вътрешен одит и функции на управителя/управителния съвет
- Какво прави един ефективен служител от специализираните служби?
- Отчетност на служителя по спазването на правилата
- Взаимозависимости с други контролни функции
- Дейностите на служителя по спазването на изискванията по ЗМИП и необходимата административна обезпеченост
- Вътрешни системи и политики, включващи прилагане на ефективна рамка за съответствие и програма за мониторинг:
- Анализ на законовите и регулаторни правила
- Идентифициране на рисковете
- Създаване на вътрешна AML/CTF политика
- Проектиране на контрол и процедури
- Генериране на управленска информация
- Създаване на ефективна култура на мониторинг
- ЗМИП мониторинг и корпоративно управление:
- Как ЗМИП мониторинг допринася за корпоративното управление и помага за управлението на риска
- Вътрешен ЗМИП репортинг
- Създаване на ефективен процес на отчитане
- Работата с всички нива на управление, за да се гарантира, че обучението е подходящо
- Комуникация с регулаторните органи
- Следене на „Правилата” и постоянно променящите се рискове, свързани с предотвратяването на спазването на законодателството и финансовите престъпления:
- Въпроси, свързани с мониторинг на съответствието
- Въпроси, свързани с борбата срещу изпирането на пари (AML) и борбата срещу финансирането на тероризма (CTF)
- Проблеми с измамите
- Проблеми с кражба на самоличност
- Проблеми при фишинг
- Управление на риска от пране на пари:
- Офшорни транзакции и видни политически персони (PEP)
- Процедура по опознаване на клиента си (KYC) и идентификацията и проверката (ID&V)
- Годишни прегледи
- Клиенти с висок риск
- Системи за наблюдение и процедури за мониторинг
- Получаване на допълнителна информация
- Идентифициране на причините за подозрение
- Документиране на решения да не се докладва външно
- Подаване/ескалация на доклад до ДАНС
- Отчитането на минали практики, за които последните доклади показват, че е възможно да са били пране на пари
- Политика на периода за предизвестие, следващ докладването до ДАНС
- Примери за злоупотреба
- Заключение на курса – отворена дискусия.
Участниците в обучението получават сертификат за участие.
Китов Център гарантира винаги високо качество.
Най-добрите специалисти ще отговорят на всички ваши въпроси.
Ефективни обучения в малки групи.
Цена 170 лева без ДДС.
Втори и следващ участник от една организация ползват 10% отстъпка.
Сумата се превежда по сметката на КИТОВ ЦЕНТЪР ЕООД:
BG16UBBS88881000678008; BIC: UBBSBGSF
В цената са включени материали, кафе-паузи и обяд – кетъринг „Мати Ди“.
В платежното нареждане моля впишете датата на семинара.
Краен срок за записване – до попълване на местата.
Местата за семинара са ограничени. Заявката е активна при получено плащане.